湖南省人民政府貫徹國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的實(shí)施意見(jiàn)
湘政發(fā)[2005]11號(hào)
各市州人民政府，省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)），按照完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，結(jié)合我省實(shí)際，提出以下實(shí)施意見(jiàn)。
一、深化投資體制改革的指導(dǎo)思想和目標(biāo)
（一）指導(dǎo)思想：在國(guó)家宏觀調(diào)控下，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，確立企業(yè)在投資活動(dòng)中的主體地位，規(guī)范政府投資行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，營(yíng)造有利于各類投資主體公平、有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)和有效配置，調(diào)動(dòng)全社會(huì)投資者的積極性，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步。
（二）改革目標(biāo)：改革政府對(duì)企業(yè)投資的管理制度，按照“誰(shuí)投資、誰(shuí)決策、誰(shuí)收益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)；合理界定政府投資職能，加強(qiáng)政府投資管理，提高投資決策的科學(xué)化、民主化水平；發(fā)展多種融資方式，拓寬項(xiàng)目融資渠道；培育規(guī)范的投資中介組織，加強(qiáng)行業(yè)自律，提高服務(wù)水平；健全投資宏觀調(diào)控體系，改進(jìn)調(diào)控方式，完善調(diào)控手段；加快投資領(lǐng)域立法進(jìn)程，加強(qiáng)投資監(jiān)管，維護(hù)規(guī)范的投資和建設(shè)市場(chǎng)秩序。通過(guò)深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放，最終建立起市場(chǎng)引導(dǎo)投資、企業(yè)自主決策、銀行獨(dú)立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制。
二、落實(shí)企業(yè)投資主體地位，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)投資
企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來(lái)源和產(chǎn)品技術(shù)方案等由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。
（一）規(guī)范核準(zhǔn)制。政府僅對(duì)企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)。企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，只需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過(guò)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開(kāi)工報(bào)告報(bào)批程序。政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，主要從維護(hù)國(guó)家安全、合理開(kāi)發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對(duì)于外商投資項(xiàng)目，還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。
各級(jí)投資主管部門要嚴(yán)格依據(jù)《湖南省政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目目錄》（以下簡(jiǎn)稱《目錄》）規(guī)定的范圍和權(quán)限，規(guī)定的內(nèi)容、程序、時(shí)限進(jìn)行核準(zhǔn)。
（二）健全備案制。對(duì)于《目錄》以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行備案制。除國(guó)家另有規(guī)定外，中央在湘企業(yè)投資項(xiàng)目由企業(yè)在開(kāi)工前向省投資主管部門備案；其余國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)投資項(xiàng)目，由企業(yè)在開(kāi)工前按隸屬原則向各級(jí)投資主管部門備案，并抄送行業(yè)主管部門；其他企業(yè)投資項(xiàng)目，由企業(yè)在開(kāi)工前按照屬地原則向縣市區(qū)投資主管部門備案�！ ∈≌顿Y主管部門要對(duì)備案工作加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。
（三）擴(kuò)大大型企業(yè)集團(tuán)投資自主權(quán)�；窘F(xiàn)代企業(yè)制度的大型企業(yè)集團(tuán)，投資建設(shè)《目錄》中省核準(zhǔn)權(quán)限內(nèi)的項(xiàng)目，可以按項(xiàng)目單獨(dú)申報(bào)核準(zhǔn)，也可以編制中長(zhǎng)期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，經(jīng)省政府或省投資主管部門批準(zhǔn)后，項(xiàng)目不再另行申報(bào)核準(zhǔn)，只需辦理備案手續(xù)。大型企業(yè)集團(tuán)要及時(shí)向省政府有關(guān)部門報(bào)告規(guī)劃執(zhí)行和項(xiàng)目建設(shè)情況。
（四）放寬投資領(lǐng)域。除法律法規(guī)禁止進(jìn)入的領(lǐng)域外，其他領(lǐng)域都應(yīng)向社會(huì)資本開(kāi)放。逐步理順公共產(chǎn)品價(jià)格，通過(guò)注入資本金、貸款貼息、稅收優(yōu)惠等措施，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本以多種方式，參與經(jīng)營(yíng)性的公益事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)。對(duì)于涉及國(guó)家壟斷資源開(kāi)發(fā)利用、需要統(tǒng)一規(guī)劃布局的項(xiàng)目，政府在確定建設(shè)規(guī)劃后，應(yīng)向社會(huì)公開(kāi)招標(biāo)選定項(xiàng)目法人。鼓勵(lì)和支持有條件的企業(yè)進(jìn)行境外投資。
（五）拓寬融資渠道。鼓勵(lì)各類企業(yè)以股權(quán)融資、發(fā)行股票、債券等方式籌集資金，逐步建立多種募集方式相互補(bǔ)充的多層次資本市場(chǎng)。改進(jìn)和完善銀行固定資產(chǎn)貸款審批制度，運(yùn)用銀團(tuán)貸款、融資租賃、項(xiàng)目融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等多種方式，支持項(xiàng)目建設(shè)。允許各種所有制企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)使用國(guó)外貸款。規(guī)范發(fā)展各類投資基金。組織建立中小企業(yè)融資和信用擔(dān)保體系，推動(dòng)設(shè)立中小企業(yè)投資公司，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制。鼓勵(lì)和促進(jìn)保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施和重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目。
（六）規(guī)范企業(yè)投資行為。各類企業(yè)都應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、招標(biāo)投標(biāo)、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等法律法規(guī)，不得投資建設(shè)國(guó)家禁止發(fā)展的項(xiàng)目；應(yīng)誠(chéng)信守法，維護(hù)公共利益，確保工程質(zhì)量，提高投資效益。國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)應(yīng)建立和完善國(guó)有資產(chǎn)出資人制度、投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制、科學(xué)民主的投資決策制度和重大投資責(zé)任追究制度。嚴(yán)格執(zhí)行投資項(xiàng)目的法人責(zé)任制、資本金制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制。
三、健全政府投資體制，規(guī)范政府投資行為
政府投資主要用于關(guān)系國(guó)家安全和市場(chǎng)不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，包括加強(qiáng)公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。能夠由社會(huì)投資建設(shè)的項(xiàng)目，盡可能利用社會(huì)資金建設(shè)。按照財(cái)權(quán)和事權(quán)相統(tǒng)一的原則，合理劃分各級(jí)政府的投資事權(quán)。省級(jí)政府投資除安排省本級(jí)項(xiàng)目外，主要安排跨地區(qū)、對(duì)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有重大影響，以及促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展的項(xiàng)目。
（一）健全政府投資項(xiàng)目決策機(jī)制。完善和堅(jiān)持科學(xué)的決策規(guī)則和程序，提高政府投資項(xiàng)目決策的科學(xué)化、民主化水平。政府投資項(xiàng)目一般都要經(jīng)過(guò)符合資質(zhì)要求的咨詢中介機(jī)構(gòu)評(píng)估論證，特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度。逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度，廣泛聽(tīng)取各方面意見(jiàn)和建議。
（二）規(guī)范政府投資資金管理。各級(jí)投資主管部門應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門，編制政府投資中長(zhǎng)期規(guī)劃和-度計(jì)劃，統(tǒng)籌安排、合理使用各類政府投資資金，包括預(yù)算內(nèi)投資、各類專項(xiàng)建設(shè)資金、統(tǒng)借國(guó)外貸款和其他財(cái)政性資金等。政府投資資金按項(xiàng)目安排，根據(jù)資金來(lái)源、項(xiàng)目性質(zhì)和調(diào)控需要，可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。針對(duì)不同的資金類型和資金運(yùn)用方式，確定相應(yīng)的管理辦法，逐步實(shí)現(xiàn)政府投資決策程序和資金管理的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化。
（三）簡(jiǎn)化和規(guī)范政府投資項(xiàng)目審批程序，合理劃分審批權(quán)限。按照項(xiàng)目性質(zhì)、資金來(lái)源和事權(quán)劃分，合理確定各級(jí)政府之間、省級(jí)投資主管部門與有關(guān)部門之間的審批權(quán)限。采用直接投資和資本金注入方式的，只審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開(kāi)工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格初步設(shè)計(jì)、概算審批工作。采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，按照規(guī)定履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)后，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。政府投資項(xiàng)目的權(quán)限劃分和審批程序另行制定。
（四）加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理。規(guī)范政府投資項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)情況變化及時(shí)修訂完善。加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目中介服務(wù)管理，提高中介服務(wù)質(zhì)量，對(duì)咨詢?cè)u(píng)估、招標(biāo)代理等中介機(jī)構(gòu)實(shí)行資質(zhì)管理，咨詢?cè)u(píng)估要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，制定合理的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。改進(jìn)政府投資項(xiàng)目建設(shè)方式，加快實(shí)行政府投資公益性項(xiàng)目“代建制”，即通過(guò)招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施。
（五）充分發(fā)揮政府投資效益。各級(jí)政府要?jiǎng)?chuàng)造條件，引入市場(chǎng)機(jī)制，利用特許經(jīng)營(yíng)、投資補(bǔ)助等多種方式，吸引社會(huì)資本參與有合理回報(bào)和一定投資回收能力的公益事業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。對(duì)具有壟斷性的項(xiàng)目，試行特許經(jīng)營(yíng)，通過(guò)項(xiàng)目法人招標(biāo)，開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)公眾利益。對(duì)已經(jīng)建成、具備條件的政府投資項(xiàng)目，可依法轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)，回收資金滾動(dòng)投資于社會(huì)公益等各類基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。
四、加強(qiáng)投資調(diào)控，強(qiáng)化投資監(jiān)督管理
各級(jí)發(fā)展和改革部門要在同級(jí)政府領(lǐng)導(dǎo)下會(huì)同有關(guān)部門，按照分工協(xié)作、密切配合的原則，加強(qiáng)投資領(lǐng)域法制建設(shè)，依法監(jiān)督和調(diào)控全社會(huì)投資活動(dòng)，保持合理投資規(guī)模，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速協(xié)調(diào)健康發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步。
（一）建立健全投資領(lǐng)域法律法規(guī)。加快投資立法和配套制度建設(shè)，規(guī)范各類投資主體的投資行為和政府的投資管理活動(dòng)。認(rèn)真貫徹實(shí)施有關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)執(zhí)法檢查，依法保護(hù)投資者的合法權(quán)益，培育和維護(hù)規(guī)范的投資和建設(shè)市場(chǎng)秩序。
（二）改進(jìn)投資調(diào)控方式。各級(jí)發(fā)展和改革部門負(fù)責(zé)編制本行政轄區(qū)內(nèi)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃，有關(guān)部門根據(jù)中長(zhǎng)期規(guī)劃和實(shí)際需要編制重要領(lǐng)域的發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，明確發(fā)展的指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、總體布局和主要建設(shè)項(xiàng)目等。按照規(guī)定程序批準(zhǔn)的發(fā)展建設(shè)規(guī)劃是投資決策的重要依據(jù)。建立投資信息統(tǒng)計(jì)、發(fā)布制度和信息資源共享機(jī)制，及時(shí)發(fā)布政府對(duì)投資的調(diào)控目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)政策、重點(diǎn)行業(yè)投資狀況和發(fā)展趨勢(shì)等信息，建立和完善重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)，引導(dǎo)全社會(huì)投資。建立投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范體系，加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和投資運(yùn)行的監(jiān)測(cè)分析。建立科學(xué)的行業(yè)準(zhǔn)入制度，規(guī)范重點(diǎn)行業(yè)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、能耗水耗標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，防止低水平重復(fù)建設(shè)。
（三）協(xié)調(diào)投資調(diào)控手段。綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，對(duì)全社會(huì)投資進(jìn)行以間接調(diào)控為主的有效調(diào)控。合理確定政府投資規(guī)模，保持國(guó)家對(duì)全社會(huì)投資的積極引導(dǎo)和有效調(diào)控。要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求和宏觀調(diào)控需要，靈活運(yùn)用投資補(bǔ)助、貼息、價(jià)格、稅收和信貸等多種手段，引導(dǎo)社會(huì)投資，優(yōu)化投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)。規(guī)范土地使用制度，發(fā)揮土地供應(yīng)對(duì)社會(huì)投資的調(diào)控和引導(dǎo)作用。
（四）完善政府投資監(jiān)管體系。建立政府投資責(zé)任追究制度，工程咨詢、項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等部門和單位，都應(yīng)有相應(yīng)的責(zé)任約束，對(duì)不遵守法律法規(guī)給國(guó)家造成重大損失的，要依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政和法律責(zé)任。理順政府投資管理職能，對(duì)需使用政府投資的項(xiàng)目，由各級(jí)投資主管部門商行業(yè)主管部門綜合平衡后，列入財(cái)政預(yù)算計(jì)劃，報(bào)同級(jí)人大審議批準(zhǔn)。完善政府投資制衡機(jī)制，各級(jí)投資主管部門、財(cái)政部門以及有關(guān)部門，依據(jù)職能分工，對(duì)政府投資管理進(jìn)行相互監(jiān)督。審計(jì)機(jī)關(guān)要依法履行職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)政府投資項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督。完善重大項(xiàng)目稽察制度，建立政府投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度，對(duì)政府投資項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)管。鼓勵(lì)公眾和新聞媒體對(duì)政府投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督。
（五）健全企業(yè)投資監(jiān)管體系。國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、銀行業(yè)監(jiān)管、證券監(jiān)管、外匯管理、工商管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，要依法加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)的監(jiān)管，凡不符合法律法規(guī)的，不得辦理相關(guān)許可手續(xù)。在建設(shè)過(guò)程中不遵守有關(guān)法律法規(guī)的，有關(guān)部門要責(zé)令其及時(shí)改正，并依法嚴(yán)肅處理。各級(jí)投資主管部門要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的事中和事后監(jiān)督檢查，對(duì)不按規(guī)定履行相應(yīng)核準(zhǔn)或備案手續(xù)擅自開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目，責(zé)令其停止建設(shè)，依法追究有關(guān)企業(yè)和人員的責(zé)任。審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)國(guó)有企業(yè)的投資進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。建立企業(yè)投資誠(chéng)信制度，對(duì)提供虛假信息、違反法律法規(guī)的，予以懲處，公開(kāi)披露，并在一定時(shí)間內(nèi)限制其投資建設(shè)活動(dòng)。
（六）加強(qiáng)投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管。各類投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)均須與政府部門脫鉤，堅(jiān)持誠(chéng)信原則，加強(qiáng)自我約束，為投資者提供高質(zhì)量、多樣化的中介服務(wù)。建立和完善投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的行業(yè)協(xié)會(huì)，確立法律規(guī)范、政府監(jiān)督、行業(yè)自律的管理體制。打破地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷，建立公開(kāi)、公平、公正的投資中介服務(wù)市場(chǎng)，強(qiáng)化投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。
五、統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)配合，抓好投資體制改革
各級(jí)政府及各個(gè)部門要高度重視投資體制改革工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范各類投資主體的投資行為和政府的投資管理活動(dòng)。全面清理地方性、行業(yè)性政策規(guī)定，對(duì)不符合國(guó)家投資體制改革精神和本實(shí)施意見(jiàn)的規(guī)章和政策規(guī)定，及時(shí)予以廢止。加強(qiáng)各級(jí)政府和部門之間的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，積極進(jìn)行配套改革，防止變相審批和審批權(quán)力橫向轉(zhuǎn)移，確保全省投資體制改革工作順利實(shí)施。
附件：湖南省政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目目錄（2004-本）
湖南省人民政府
二○○五-七-八