申請人：岳陽**神電磁機械有限公司。
法定代表人：李**，總經(jīng)理
被申請人：岳陽縣應急管理局，住所地：湖南省岳陽縣榮家灣鎮(zhèn)天鵝中路63號。
法定代表人：周立雄，局長
申請人岳陽**神電磁機械有限公司（以下簡稱“**神公司”）不服被申請人岳陽縣應急管理局（以下簡稱縣應急局）于2023年6月30日作出的（湘岳岳）應急罰[2023]26號行政處罰決定，于2023年8月2日向本府申請行政復議，本府于2023年8月2日決定受理。本府受理后，依法進行了審理，現(xiàn)已復議終結。
申請人復議請求：撤銷被申請人于2023年6月30日作出的（湘岳岳）應急罰[2023]26號行政處罰決定。
申請人**神公司稱，一、被申請人認定事實錯誤。申請人已建立健全特種人員作業(yè)檔案，采用電子檔案的形式進行一人一檔的管理和保存，且無紙化辦公是現(xiàn)代化辦公所提倡的一種環(huán)保辦公方式，并無相關法律法規(guī)嚴格要求特種人員作業(yè)檔案需要紙質(zhì)化檔案。被申請人僅以申請人只有部分紙質(zhì)檔案，而認定申請人未建立健全特種人員檔案明顯與事實不符，系事實認定錯誤。（1）岳陽**神公司在所有公司員工入職時均建立了員工的個人檔案，包括身份證、學歷證、特種作業(yè)操作證，其中針對特種作業(yè)人員制定了《特種作業(yè)人員檔案卡》。隨著人們環(huán)保意識的增強，以及各行業(yè)對辦公模式需求的不斷升級，現(xiàn)代化、信息化建設步伐的加快，無紙化辦公已經(jīng)由概念逐漸應用到多個行業(yè)領域中，**神公司緊隨時代的步伐，落實環(huán)保辦公的理念，采用電子檔案來保存并管理各員工（包括特種作業(yè)人員）的人事檔案。（2）**神公司在2021年、2022年均已委托岳陽市**培訓學校有限公司對從事特種作業(yè)人員進行了安全技術培訓及考核事宜，并且為了方便管理和組織各特種作業(yè)人員復審工作及日常檢查，由**神公司安全生產(chǎn)管理部來管理特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作證。并制定《特種作業(yè)人員花名冊》記錄特種作業(yè)人員的工種、取證時間、復審時間即下次復審時間，以便于組織特種作業(yè)人員的復審工作和日常的檢查工作。（3）**神公司自特種作業(yè)人員取得特種作業(yè)操作證后，每年組織特種作業(yè)人員進行健康檢查，以確保特種作業(yè)人員的身體條件適合繼續(xù)從事特種作業(yè)。**神公司已依法落實職業(yè)病防治措施，建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案和從業(yè)人員健康監(jiān)護檔案。（4）申請人**神公司自2002年成立至今接受岳陽市及岳陽縣應急管理部門多次檢查，各管理部門均未對申請人的特種作業(yè)人員檔案提出過異議。并且自2016年至2018年連續(xù)三年申請人是岳陽市應急管理局的聯(lián)手幫扶單位，岳陽市應急管理局對申請人單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度，安全生產(chǎn)條件等安全生產(chǎn)管理工作進行了指導完善。2019年申請人通過了ISO45001職業(yè)健康安全管理體系認證，該認證是職業(yè)健康安全管理體系國際標準，是系統(tǒng)化預防為主，是全員全過程的安全管理體系。2019年至2022年申請人連續(xù)四年獲岳陽縣高新技術產(chǎn)業(yè)園安全生產(chǎn)管理先進。因此，申請人在各部門多次檢查與幫扶完善安全生產(chǎn)管理工作的情況下，根本不存在，也不可能存在未建立健全特種作業(yè)人員檔案的事實。
二、被申請人所采用的證據(jù)不足。《行政處罰法》第四十六條規(guī)定“證據(jù)必須經(jīng)查證屬實，方可作為認定案件事實的根據(jù)”，而本案中，被申請人無現(xiàn)場核查，也不采納申請人存在電子檔案管理的事實，僅憑《調(diào)查詢問筆錄》來認定申請人存在未建立健全特種作業(yè)人員檔案，明顯系證據(jù)不足。1、被申請人于2023年6月8日向申請人下發(fā)的《責令整改指令書》僅依據(jù)《責令整改指令書》中所載明的“通過詢問調(diào)查核實，**神公司存在未建立健全特種作業(yè)人員檔案”，而被申請人未到申請人現(xiàn)場進行調(diào)查核實檔案情況，而僅憑“詢問”申請人單位員工就以此認定申請人存在未建立健全特種作業(yè)人員檔案，并進行行政處罰。2、《責令整改指令書》中并未明確具體的整改內(nèi)容和標準，而要求“達到有關法律法規(guī)和標準規(guī)定”。申請人只能通過電子檔案來完善相關的紙質(zhì)檔案，而后，岳陽縣應急局于2023年7月21日向申請人下發(fā)了《整改復查意見書》，復查情況為“已建立健全特種作業(yè)人員檔案”，這足以證明申請人建立的特種作業(yè)人員電子檔案系健全的。
三、被申請人程序違法。1、被申請人并未對申請人存在未建立健全特種作業(yè)人員檔案進行立案和調(diào)查，僅在處理其他事項過程中通過詢問申請人單位員工的詢問筆錄作依據(jù)，而直接對申請人進行行政處罰。2、被申請人于2023年6月8日下發(fā)的《責令整改指令書》中責令申請人“于2023年7月10日前整改完畢”。2023年6月19日，被申請人下發(fā)《行政處罰告知書》，申請人在規(guī)定的時間內(nèi)依法進行了陳述和申辯，并于2023年6月25日向被申請人提交了《行政處罰陳述申辯書》及相關證據(jù)材料，而被申請人卻仍未到申請人處進行調(diào)查核實或采取其他方式進行復核。而是直接于2023年6月30日向申請人下發(fā)了《行政處罰決定書》。依據(jù)《行政處罰法》第四十五條“當事人有權進行陳述和申辯。行政機關必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當對進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，行政機關應當采納�！敝�(guī)定，被申請人在申請人進行陳述和申辯后，應充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復核，被申請人在未進行復核的情況下直接作出行政處罰決定明顯違法。
綜上所述，被申請人作出的行政處罰決定認定事實不清，證據(jù)不足，且程序違法，故根據(jù)《行政復議法》有關規(guī)定，特申請行政復議，望依法受理。
被申請人縣應急局答復稱，一、答復人作出的（湘岳岳）應急罰〔2023〕26號《行政處罰決定書》，認定事實清楚、證據(jù)充分。2023年5月23日，岳陽市綜合執(zhí)法督導組對被答復人開展電氣焊作業(yè)專項督導檢查的情況，市督導組在現(xiàn)場督導檢查過程中發(fā)現(xiàn)被答復人工作人員存在使用偽造特種作業(yè)操作證的情況，就此問題答復人的行業(yè)監(jiān)管股對此檢查情況進行了復核，并下達了《現(xiàn)場檢查記錄》（（湘岳岳）應急現(xiàn)記〔2023〕220號）和《現(xiàn)場處理措施決定書》（（湘岳岳）應急現(xiàn)決〔2023〕15號）兩份文書，要求該企業(yè)立即進行整改。為了進一步查清案件事實情況，答復人綜合行政執(zhí)法大隊就被答復人員工胡**使用偽造的特種作業(yè)操作證情況再次對被答復人的法人李**、安全生產(chǎn)管理部部長張**、員工胡**、人事行政部部長楊*、介質(zhì)盒班班長胡*綱等五人進行了詢問和調(diào)查；通過對被答復人胡**使用偽造的特種作業(yè)操作證案的調(diào)查，答復人發(fā)現(xiàn)被答復人還存在未建立健全特種作業(yè)人員檔案的情況，于是要求被答復人單位的負責安全生產(chǎn)管理部部長張**及人事行政部部長楊*向答復人提供其40名特種作業(yè)人員檔案資料，但兩位部長均無法提供出完整的檔案給答復人檢查，并明確告知答復人被答復人目前沒有建立特種作業(yè)人員檔案，電子檔案存于教育培訓學校，胡**未建立特種作業(yè)人員個人檔案，于是答復人的綜合行政執(zhí)法大隊于2023年6月8日向被答復人下達了《責令限期整改指令書》（（湘岳岳）應急責改〔2023〕166號）。立案后，并于2023年6月19日向被答復人下達《行政處罰告知書》（（湘岳岳）應急告〔2023〕15號），2023年6月24日，被答復人向答復人提交了陳述申辯書，經(jīng)答復人核實其提交的所有材料后認為所提交的證據(jù)和申辯的理由不能成立，不予采納，因此，答復人于2023年6月30日向被答辯人下達了《行政處罰決定書》。對于以上事實調(diào)查和核實，答復人一是通過現(xiàn)場執(zhí)法檢查予以核實；二是通過詢問主要負責人、部門主管負責人及下達法律文書通知被答復人向答復人提供佐證材料和檢查資料等形式查實。在案件立案調(diào)查階段時答復人明確告知和要求被答復人向答復人提供特種作業(yè)人員檔案資料，但其未提供，同時結合詢問特種作業(yè)人員主管責任人員關于特種作業(yè)人員建檔事實情況足以認定相關事實，因此答復人作出處罰決定是經(jīng)過了充分的調(diào)查和核實相關情況后慎重作出的。
二、程序合法。根據(jù)《安全生產(chǎn)法》第六十五條應急管理部門和其他負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門依法開展安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，對生產(chǎn)經(jīng)營單位執(zhí)行有關安全生產(chǎn)的法律法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準的情況進行監(jiān)督檢查，行使以下職權：（一）進入生產(chǎn)經(jīng)營單位進行檢查，調(diào)閱有關資料，向有關單位和人員了解情況；（二）對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)違法行為，當場予以糾正或者要求限期改正；對依法應當給予行政處罰的行為，依照本法和其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定作出行政處罰決定；答復人在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)被答復人存在違法行為，依法要求其整改，并嚴格按照法定程序?qū)ζ溥`法事實進行立案、調(diào)查、出具調(diào)查報告、報送法制審查并出具法律意見、對當事人進行處罰告知、告知其陳述申辯權、調(diào)查核實申辯陳述理由是否成立、作出是否處罰決定。（詳見答復人提供的所有執(zhí)法卷材料）。在整個執(zhí)法過程中答復人均嚴格按照法定的程序進行，沒有任何的違反程序的行為。
三、法律適用正確。根據(jù)《特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定》第三十四條生產(chǎn)經(jīng)營單位應當加強對本單位特種作業(yè)人員的管理，建立健全特種作業(yè)人員培訓、復審檔案，做好申報、培訓、考核、復審的組織工作和日常的檢查工作。在答復人對被答復人安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查中，被答復人無法向答復人提供完整的健全的特種作業(yè)人員培訓、復審檔案，違反了以上規(guī)定，依法應當作出相應的處罰。再根據(jù)《特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定》第三十八條生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立健全特種作業(yè)人員檔案的，給予警告，并處1萬元以下的罰款。參照《湖南省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權（2022）版》《特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定》第三十八條違法行為的表現(xiàn)情形：生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立健全特種作業(yè)人員檔案的。處罰基準：給予警告，并處一萬元以下的罰款。依照以上規(guī)定，答復人對被答復人作出玖仟玖佰元整的行政處罰并無不當。
綜上，答復人作出的（湘岳岳）應急罰〔2023〕26號《行政處罰決定書》，認定事實清楚，證據(jù)確實、充分，適用法律法規(guī)等依據(jù)正確，程序合法，結果適當，請求復議機關予以維持。
經(jīng)審理查明：2023年5月23日，岳陽市綜合執(zhí)法督導組對**神公司開展電氣焊作業(yè)專項督導檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司工作人員胡**的特種工作作業(yè)證系偽造，5月25日，縣應急局對該情況進行復查，下達了（湘岳岳）應急現(xiàn)記[2023]220號現(xiàn)場檢查記錄和（湘岳岳）應急現(xiàn)決[2023]15號現(xiàn)場處理措施決定書，要求該公司立即進行整改。2023年5月26日岳陽縣應急局行業(yè)監(jiān)管股對該企業(yè)焊接與熱切割作業(yè)人員胡**的證件（證號：T430621198710210***）在特種作業(yè)操作證及安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格信息查詢平臺無法查詢到證件信息向縣應急局綜合行政執(zhí)法大隊進行了移交。2023年6月2日、5日和6日縣應急局綜合行政執(zhí)法大隊對分別對**神公司法人李**、安全生產(chǎn)管理部部長張**、員工胡**、人事行政部部長楊*、介質(zhì)盒班班長胡*綱等五人進行了詢問和調(diào)查；通過對**神公司胡**使用偽造的特種作業(yè)操作證案的調(diào)查，認為**神公司還存在未建立健全特種作業(yè)人員檔案的問題，縣應急局綜合行政執(zhí)法大隊遂對申請人**神公司下達《責令限期整改指令書》(（湘岳岳）應急責改（2023)166號）。2023年6月12日，縣應急局認為**神公司未建立健全特種作業(yè)人員檔案，決定對**神公司違法行為立案�？h應急局認為申請人**神公司的行為涉嫌違反了《特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定》第三十四條的規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位應當加強對本單位特種作業(yè)人員的管理，建立健全特種作業(yè)人員培訓、復審檔案，做好申報、培訓、考核、復審的組織工作和日常的檢查工作”，應當依據(jù)《特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定》第三十八條的規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立健全特種作業(yè)人員檔案的。處罰基準：給予警告，并處一萬元以下的罰款”，給予相應的行政處罰，參照湖南省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量基準，擬對該公司處人民幣9900元（玖仟玖佰元整）的行政處罰。2023年6月19日，被申請人縣應急局對申請人作出（湘岳岳）應急告[2023]15號行政處罰告知書，6月25日，申請人向被申請人提交了陳述和申辯意見，被申請人認為理由不能成立，于2023年6月30日對申請人作出（湘岳岳）應急罰[2023]26號行政處罰決定書，決定對申請人給予人民幣9900元罰款的行政處罰。申請人不服該處罰，于2023年8月2日申請行政復議，本府于當日決定受理。
認定上述事實的證據(jù)有：申請人提交的1.（湘岳岳）應急復查[2023]183號整改復查意見書；2.（湘岳岳）應急罰[2023]26號行政處罰決定書；3.（湘岳岳）應急現(xiàn)決[2023]15號現(xiàn)場處理措施決定書；4.（湘岳岳）應急責改[2023]166號責令限期整改指令書；5.湘岳岳）應急復查[2023]137號整改復查意見書；6.（湘岳岳）應急告[2023]15號行政處罰告知書；7.岳高新函〔2023〕42號安全隱患整改督辦函；8.行政處罰陳述申辯書；9.特種作業(yè)人員花名冊；10.（湘岳岳）應急詢[2023]22、23、27號詢問通知書。被申請人提供的：1.(（湘岳岳）應急詢（2023)27號、28號、31號）詢問通知書、送達回證及調(diào)查詢問記錄；2.(（湘岳岳）應急立（2023)28號）立案審批表；3.案件調(diào)查報告；4.(（湘岳岳）應急法審2023)16號）行政執(zhí)法決定法制審核意見書；5.(（湘岳岳）應急告（2023)15號）行政處罰告知書及送達回執(zhí)；6.(（湘岳岳）應急處呈〔2023〕19號）案件處理呈批表；7.(（湘岳岳）應急罰（2023)26號）行政處罰決定書及送達回執(zhí)；8.特種作業(yè)人員檔案卡（王**、蔡**、易**）。
本府認為，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2014年修正）第九條第一款規(guī)定：“國務院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門依照本法，對全國安全生產(chǎn)工作實施綜合監(jiān)督管理；縣級以上地方各級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門依照本法，對本行政區(qū)域內(nèi)安全生產(chǎn)工作實施綜合監(jiān)督管理�！币罁�(jù)上述規(guī)定，被申請人作為縣級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門，具有對本縣行政區(qū)域內(nèi)安全生產(chǎn)違法行為作出處罰的法定職權。
事實認定方面，根據(jù)《行政處罰法》第五十四條的規(guī)定“除本法第五十一條規(guī)定的可以當場作出的行政處罰外，行政機關發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應當給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關證據(jù)；必要時，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行檢查�！保景钢�，被申請人縣應急局在調(diào)查“**神公司使用偽造的特種作業(yè)操作證案”的過程中，通過對**神公司法定代表人李**、安全生產(chǎn)管理部部長張**、員工胡**、人事行政部部長楊*、介質(zhì)盒班班長胡*綱等五人的調(diào)查和詢問，發(fā)現(xiàn)申請人**神公司還存在疑似未建立健全特種作業(yè)人員檔案的問題，遂另行立案處理，但并未另行調(diào)查，僅以“**神公司使用偽造的特種作業(yè)操作證案”的相關詢問筆錄作為本案事實認定依據(jù)，并未對相關情況進行現(xiàn)場調(diào)查與核實，也未通過詢問主要負責人、部門負責人及下達法律文書通知申請人向其提供佐證材料等檢查資料等形式查實，存在事實不清、證據(jù)不足的問題。
法律適用方面，根據(jù)《特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定》第三十八條的規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立健全特種作業(yè)人員檔案的。處罰基準：給予警告，并處一萬元以下的罰款”，本案中，被申請人認為申請人未建立健全特種作業(yè)人員檔案，沒有給予該條文規(guī)定的先予“警告”處罰，而徑直作出單處“罰款九千九百元”的處罰，其對申請人作出的案涉行政處罰決定存在“以罰代管”之嫌，本府對此予以指正。
綜上，被申請人縣應急管理局對申請人**神公司作出的行政處罰事實不清，證據(jù)不足。據(jù)此，本府依據(jù)《中華人民共和國行政復議法》第二十八條第一款第（三）項第1目，決定如下：
撤銷被申請人縣應急管理局對申請人**神公司作出的（湘岳岳）應急罰[2023]26號行政處罰決定。
本決定書自送達之日起生效。申請人**神公司如不服本決定，可自收到本決定書之日起15日內(nèi)向岳陽市中級人民法院提起行政訴訟。
岳陽縣人民政府
2023年10月30日